ISO 14001:2015 CLIENT GAP ANALYSIS TOOL
Instructions For Use
This gap analysis document provides a simple framework for evaluating your environmental management system against the requirements of ISO 14001:2015. It is split into two tables:
· Part 1: New concepts – highlighting the new concepts introduced in ISO 14001:2015 and the related clauses, processes and functional activities
· Part 2: Requirements – highlighting new and amended clauses between ISO 14001:2004 and ISO 14001:2015 Please complete each table by recording the evidence acquired from one full internal audit against the requirements of ISO 14001:2015.
If you are unable to provide evidence of compliance, you may not be ready to complete the transition to ISO 14001:2015. In this case, please inform NQA that you need additional time to prepare for the transition – we will work with you to select a mutually agreeable date to complete the transition.
Please ensure that this completed document and internal audit records are available to your auditor at the opening meeting of your transition audit.
Sections marked as (Assessor to Complete) will be completed by the assessor during the transition audit.
Istruzioni per l’uso
Questo documento analisi del gap fornisce un quadro semplice per valutare il vostro sistema di gestione ambientale in conformità ai requisiti della ISO 14001: 2015. E 'diviso in due tabelle:
· Parte 1: Nuovi concetti – mette in evidenza i nuovi concetti introdotti dalla ISO 14001: 2015 e i relativi requisiti, i processi e le attività funzionali
· Parte 2: Requisiti – evidenzia i requisiti nuovi e modificati tra la ISO 14001: 2004 e la ISO 14001: 2015. Si prega di compilare ogni tabella registrando gli elementi risultanti da un audit interno completo in confronto con i requisiti della norma ISO 14001: 2015.
Se non siete in grado di fornire la prova della conformità, non si può essere pronti a completare la transizione alla ISO 14001: 2015. In questo caso, siete pregati di informare NQA che è necessario più tempo per preparare la transizione - lavoreremo con voi per scegliere una data comune in accordo per completare la transizione.
Assicurarsi che questo documento sia completo e le registrazioni dell’audit interno siano rese disponibili al tuo auditor nella riunione di apertura del tuo audit di transizione.
Le sezioni contrassegnate come (Assessor to Complete) saranno completate dal valutatore durante l’audit di transizione.
Nome del Cliente:Numero del Certificato:
Data di completamento:
:
Part 1: New Concepts Nuovi concetti
Tip: Ensure that these new concepts have been deployed in a manner that supports the Process Approach and Risk Based Thinking.
Nota: Assicurarsi che questi nuovi concetti siano stati utilizzati in modo da sostenere l’Approccio per Processi e il Risk Based Thinking.
New ConceptsNuovi Concetti / Phase
Fase / Clause(s)
Requisito / Activity
Attività / (Client to Complete)
Evidence of Compliance
(Cliente)
Evidenza della conformità / (Assessor to Complete)
Has the Client Demonstrated they have Met the requirements of this clause?
(Auditor)
il Cliente ha dimostrato di aver soddisfatto i requisiti di questa clausola? / Assessor to Complete)
Comments if Required
(Auditor)
Commenti se necessari
Yes / No
Organization and its context
L’Organizzazione e il suo contesto / Plan
Pianificare / 4.1, 4.2 / Has the organisation identified both internal and external issues and interested parties that are relevant to and/or support the strategic direction of the organization?
L'organizzazione ha individuato i fattori sia interni che esterni e le parti interessate che sono rilevanti e/o supportano gli indirizzi strategici dell'organizzazione?
Plan Check
Pianificare Controllare / 4.1, 4.2, 5.1, 9.3, / Is the strategic direction being assessed, reviewed and aligned with the environmental policy and objectives by top management?
Gli indirizzi strategici sono stati valutati, riesaminati e sono compatibili con la politica ambientale e gli obiettivi stabiliti dall’Alta Direzione?
Organization and its context
L’Organizzazione e il suo contesto / Plan
Pianificare / 5.2 / Is the strategic direction being utilised as an input to the Environmental Policy /Objectives / Risk Management and Management Review processes?
Gli indirizzi strategici sono stati utilizzati come input per la Politica Ambientale /Obiettivi / Gestione del rischio e gestione del riesame dei processi?
Plan Check
Pianificare
Controllare / 6.1.3 / Have compliance obligation (mandatory and voluntary) been identified
L’obbligo della conformità (obbligatoria e volontaria) è stato determinato
Plan
Pianificare / 4.3 / Has the scope of the system been documented and made available to interested parties?
Il Campo di applicazione del sistema è stato documentato e messo a disposizione delle parti?
Leadership
Leadership / 5.2 / Does the Policy statement commit to Protection of the environment and does this extend beyond ‘prevention of pollution’?
La Dichiarazione della Politica comprende l’impegno per la Protezione dell’ambiente inclusa la “prevenzione dell’inquinamento”?
Planning to address Environmental Risk and Opportunities
For multi-sites, this will include all processes at all locations.
Pianificazione per la gestione del rischio ambientale e Opportunità
Per multi-sites, questo includerà tutti i processi e tutte le sedi. / Plan
Pianificare / 6.1, 6.2 / Has a risk management approach to achieving improved environmental performance been identified?
For multi-sites, consider if there are EMS requirements unique to individual locations.
E’ stato identificato un approccio di gestione del rischio per raggiungere migliori prestazioni ambientali?
Per multi-sites, considerare se ci sono requisiti specifici per il sistema di gestione ambientale per le singole sedi.
Plan
Pianificare / 4.4
6.2.2 / Have these risks been considered and addressed when establishing the EMS and when planning for change to the EMS?
For multi-sites, consider if there are risk related requirements unique to individual locations.
Sono stati considerati questi rischi e gestiti quando è stato implementato il sistema di gestione ambientale e durante la pianificazione per passare al sistema di gestione ambientale?
Per multi-sites, considerare se ci sono rischi relativi a requisiti specifici per le singole sedi.
Plan
Pianificare / 6.1.1 / Has risk process identified threats and opportunities?
For multi-sites, consider if there are risk related requirements unique to individual locations.
Sono stati identificati nel processo del rischio minacce e opportunità?
Per multi-sites, considerare se ci sono rischi relativi a requisiti specifici per le singole sedi.
Plan
Pianificare / 6.1.2 / Has a lifecycle approach been taken when determining significant environmental aspects
Si è tenuto conto dell’approccio del ciclo di vita quando sono stati determinati gli aspetti ambientali significativi
Do
Fare / 8.1 / Are identified risks considered during planning for change, and following unintended change?
Sono stati considerati I rischi durante la pianificazione per una modifica, e in seguito a modifiche non intenzionali?
Do
Fare / 8.1 / Are established environmental controls consistent with a lifecycle approach
Sono stabiliti controlli ambientali coerenti con un approccio del ciclo di vita
Check
Controllare / 9.1.1 / Does performance evaluation cover the performance of the EMS itself?
La valutazione delle prestazioni ricopre le prestazioni del sistema di gestione ambientale stesso?
Act
Agire / 10.2.1 / Following corrective action is there evidence that changes have been made to the EMS if necessary.
A seguito di azioni correttive esistono evidenze che i cambiamenti sono stati fatti per il sistema di gestione ambientale, se necessario
Part 2: ISO 14001:2015 Requirements Requisiti
Tip: ensure that you can demonstrate that each requirement of ISO 14001:2015 has been addressed within the EMS.
Nota: assicurarsi che si può dimostrare che ogni requisito della ISO 14001:2015 è stato affrontato nell'ambito del EMS.
Multi-site organisations should ensure that the requirements have been considered for all relevant locations, especially where individual locations have unique circumstances.
Le organizzazioni multi-sito devono garantire che i requisiti sono stati considerati per tutte le sedi principali, in particolare in quelle in cui si svolgono processi che non si svolgono altrove.
ISO 14001:2015 / ISO 14001:2004 Cross Reference and the significant changes from the 2004 version / Evidence to support compliance / (Assessor to Complete)Has the Client Demonstrated they have Met the requirements of this clause?
(Auditor)
il Cliente ha dimostrato di aver soddisfatto i requisiti di questa clausola? / Assessor to Complete)
Comments if Required
(Auditor)
Commenti se necessari
Yes / No
4.1 Understanding the organization and its context
4.1 Conoscere l’Organizzazione e il suo Contesto / New Requirement
Nuovo Requisito
4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties
4.2 Comprendere i bisogni e le aspettative delle parti interessate / New Requirement
Nuovo Requisito
4.3 Determining the scope of the environmental management system
4.3 Determinare il campo di applicazione del sistema di gestione ambientale / 4.1 - Has the scope been documented and made available to external interested parties?
Have external and internal issues and parties been considered including compliance obligations?
4.1 – Il campo di applicazione è stato documentato e messo a disposizione delle parti interessate?
Sono stati considerati I fattori interni ed esterni e le parti inclusi gli obblighi di conformità?
4.4 Environmental management system.
4.4 Sistema di Gestione Ambientale / 4.4.4 - Have the knowledge gain in 4.1 and 4.2 been taken into account when the EMS has been established?
4.4.4 - Le conoscenze acquisite nei punti 4.1 e 4.2 sono state prese in considerazione quando è stato implementato il sistema di gestione ambientale?
5.1 Leadership and commitment
5.1 Leadership e impegno / 4.4.1 - Can top management demonstrate their degree of leadership and commitment to the EMS
4.4.1 - Può l’alta direzione dimostrare il proprio grado di leadership e impegno nel sistema di gestione ambientale
5.2 Environmental Policy
5.2 Politica ambientale / 5.3 - Is the policy appropriate to the purpose and context of the organization and does it support the strategic direction of the company? Does it commit to protection of the Environment and is it publicly available?
5.3 - La politica è adeguata allo scopo e contesto dell'organizzazione e serve a supportare la direzione strategica della società? Mostra l’impegno per la protezione dell'ambiente, ed è a disposizione delle parti interessate?
5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities
5.3 Ruoli, responsabilità e autorità nell’Organizzazione / 5.5.2 - Have the responsibilities for maintaining the EMS have been determined
5.5.2 - Sono state determinate le responsabilità per il mantenimento del sistema di gestione ambientale
6.1 Actions to address risks and opportunities.
6.1 Azioni per affrontare rischi e opportunità / New Requirement
Nuovo Requisito
6.1.2 Environmental Aspects
6.1.2 Aspetti ambientali / 4.3.1 - aspect identification now needs to consider lifecycle perspective. Also must take into account abnormal & emergency situations
4.3.1 - L’identificazione degli aspetti deve adesso considerare la prospettiva di ciclo di vita. Inoltre deve tener conto delle situazioni anomale e di emergenza
6.1.3 Compliance Obligations
6.1.3 Obblighi di conformità / 4.3.2 - gives equal weighting to voluntary and mandatory compliance obligations
4.3.2 - dà lo stesso peso agli obblighi di conformità volontari e obbligatori
6.1.4 Planning Action
6.1.4 Attività di pianificazione / New Requirement
Nuovo Requisito
6.2 Environmental objectives and planning to achieve them
6.2 Obiettivi ambientali e pianificazione per il loro raggiungimento / 4.3.3 -The term target is no longer used - must consider compliance obligations. Use of KPIs also required
4.3.3 - Il termine periodo non è più utilizzato – bisogna considerare obblighi di conformità. E’ inoltre richiesto l’Uso dei KPIs
7.1 Resources.
7.1 Risorse / 4.4.1 - Have resource needs been determined?
4.4.1 - Sono state determinate le risorse necessarie?
7.2 Competence
7.2 Competenze / 4.4.2 - Persons now need to be competent if they can affect the organisation’s environmental performance, rather than if they have the potential to cause a significant environmental impact. Documented evidence required
4.4.2 - le persone devono essere competenti se possono influenzare le prestazioni ambientali dell’Organizzazione, invece che se hanno la capacità di causare un impatto ambientale significativo. Richieste evidenze documentate
7.3 Awareness
7.3 Consapevolezza / 4.4.2 - no changes to this section in real terms - mainly rewording.
4.4.2 - nessuna modifica alla presente sezione, in termini sostanziali - soprattutto riformulazione.
7.4 Communication
7.4 Comunicazione / 4.4.3 - Has a communication strategy been determined and communicated. Has external communication taken into account compliance obligations?
4.4.3 - E’ stata determinata e comunicata una strategia di comunicazione. La Comunicazione esterna ha preso in considerazione gli obblighi di conformità?
7.5 Documented information
7.5 Informazioni Documentate / 4.4.3 - The terms ‘documents’ and ‘records’ have been replaced by the term ‘documented information’. Documentation now required in order to demonstrate a suitable, adequate and effective EMS. Consider documentation of external origin
4.4.3 - I termini ‘documenti’ e ‘registrazioni’ sono stati sostituiti con il termine 'informazioni documentate'. La documentazione adesso richiesta al fine di dimostrare un adeguato ed efficace sistema di gestione ambientale. Considerare documenti di origine esterna
8.1 Operational planning and control
8.1 Pianificazione e controlli Operativi / 4.4.6 - Must include consideration of planned changes and mitigation of effects of unplanned changes. Define operating criteria and controls
4.4.6 - Deve includere la considerazione di cambiamento pianificato e mitigazione degli effetti dei cambiamenti non previsti. Definire criteri operativi e controlli
8.2 Emergency preparedness and response
8.2 Preparazione all’emergenza e responsabilità / 4.4.7 – Planned actions to prevent or mitigate adverse environmental impacts from emergency situations. Revise plans following incident or test.
4.4.7 – Azioni per prevenire o mitigare gli impatti ambientali negativi di situazioni di emergenza previste. Riesaminare i piani seguenti di incidenti o prove
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation
9.1 Monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione / 4.5.1 – Is there a flow down from risk identification to what needs to be measured and monitored and then evidence that this data is not just being collected but also evaluated. Use of appropriate KPIs. Also monitor effectiveness of EMS.
4.5.1 – C’è un livello precedente dall’identificazione dei rischi che devono essere misurati e monitorati e poi evidenziare che questi dati non solo vengono raccolti ma anche valutati. Utilizzo di appropriati KPIs. Monitorare inoltre l’efficacia del EMS.
9.2 Internal audit
9.2 Audit Interno / 4.5.5 - Audits to ensure system is effectively implemented. Audit results to be reported to relevant management. Audit plan to consider the environmental importance of the processes concerned
4.5.5 - Audits per assicurare che il sistema sia effettivamente implementato. I risultati degli audit devono essere riportati alla gestione di competenza. Il piano di audit deve considerare l’importanza ambientale dei processi interessati
9.3 Management review
9.3 Riesame della Direzione / 4.6 - Note the inclusion of a review of any changes to internal and external issues as well as the effectiveness of actions taken to address identified risk and opportunities.
4.6 - Si noti l'inclusione di un riesame di tutte le modifiche ai problemi interni che esterni, nonché l'efficacia delle azioni intraprese per affrontare il rischio e le opportunità identificate
10.1 General – Improvement
10.1 Generalità – Miglioramento / New Requirement
Nuovo Requisito
10.2 Nonconformity and corrective action
10.2 Non conformità e azioni correttive / 4.5.3 - Does the organization have a closed loop process from the corrective action process back to risk identification and review.
4.5.3 - L'organizzazione dispone di un processo a ciclo chiuso che dal processo di azione correttiva ritorna all’identificazione dei rischi al riesame.
10.3 Continual improvement
10.3 Miglioramento Continuo / The EMS needs to be continually improved in order to enhance environmental performance
Il Sistema di gestione Ambientale deve essere continuamente migliorato per accrescere le prestazioni ambientali
Areas for further investigation: